重庆顺博铝合金股份有限公司公开发行可转换公司债券网上中签结果公告

股票代码:002996股票简称:顺博合金公告编号: 2022—064

重庆顺博铝合金有限公司。

公开发行可转换公司债券网上中签结果公告

主办单位:国海证券有限责任公司

本公司及董事会全体成员保证所披露的信息真实，准确，完整，不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示

重庆顺博铝合金股份有限公司，国海证券股份有限公司或国海证券)根据《中华人民共和国证券法》，《上市公司证券发行管理办法》，《证券发行与承销管理办法》(证监会令第144号)，《深交所上市公司自律准则第15号——可转换公司债券》(以下简称《可转债指引》)， 《深圳证券交易所可转换公司债券交易细则》(以下简称《交易规则》)和《深圳证券交易所上市公司自律指引第1号——业务处理》等相关规定公开发行可转换公司债券(以下简称顺博转债

关于发行流程，认购，支付及投资者弃股处置的重要提示如下:

1.网上投资者中签可转债后，应按本公告履行缴款义务，并确保其资金账户在2022年8月16日前有充足的认购资金投资者的支付必须符合投资者所在证券公司的相关规定投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担根据中国结算深圳分公司的相关规定，放弃认购的最小单位为1投资者放弃认购的部分由保荐人(主承销商)承销

2.当原股东认购的可转债数量与网上投资者认购的可转债数量之和低于本次发行的70%时，或者当原股东认购的可转债数量与网上投资者认购的可转债数量之和低于本次发行的70%时，发行人与保荐机构协商是否中止本次发行如发行中止，发行人和保荐机构将及时向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)报告，并就中止原因及后续安排进行信息披露

本次发行认购金额不足8.3亿元的部分由保荐机构承销，承销基数为8.3亿元保荐机构将根据网上资金到账情况确定最终配售结果和承销金额，保荐机构的承销比例原则上不超过本次发行总额的30%，即原则上最高承销金额为2.49亿元当实际承销比例超过本次发行总额的30%时，保荐机构将启动内部承销风险评估程序，在与发行人达成共识后，继续履行发行程序或采取暂停发行措施，并及时向证监会报告，如暂停发行，发行人和保荐机构将及时向中国证监会报告，并披露暂停原因及后续安排

3.网上投资者连续12个月中签3次但未足额缴款的，自结算参与人最后一次宣布放弃申购的次日起6个月内，不得参与新股，存托凭证，可转换公司债券和可转换公司债券的申购。

放弃认购由投资者判断豁免次数按照投资者实际豁免的新股，存托凭证，可转换公司债券，可交换公司债券累计计算，投资者持有多个证券账户，且其中任一证券账户放弃申购的，豁免次数累计计算放弃申购的不合格和注销的证券账户也纳入统计

对于本公司证券客户的专项资产管理账户和企业年金账户，证券账户注册信息中的账户持有人姓名和有效身份证件号码相同的，按照不同的投资者进行统计。

根据《重庆顺博铝合金股份有限公司公开发行可转换公司债券的公告》，发行人及本次发行的保荐机构国海证券有限责任公司于2022年8月15日(T+1日)主持了顺博可转债网上发行的抽签仪式抽签仪式按照公开，公平，公正的原则，在相关单位代表的监督下进行，抽签结果由广东省深圳市罗湖公证处公证

网上中奖结果公布如下:

公式

凡参与顺博转债网上申购的投资者，申购号码尾数与上述号码相同的，即为中签号码共有87498个中签号码，每个中签号码只能认购10只顺博转债

特此公告。

发行人:重庆顺博铝合金有限公司

主办单位:国海证券有限责任公司

2022年8月16日

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